E-2: гражданство и национальность

Почему гражданство — это первое, что проверяют по E-2

E-2 — неиммиграционная классификация для инвестора, который въезжает в США, чтобы развивать и управлять предприятием, куда он вложил или активно вкладывает существенную сумму капитала. Это не виза и не грин-карта: виза — документ для въезда, статус — право находиться в США в определённой классификации, грин-карта — иммиграционный статус постоянного жителя, гражданство — отдельный правовой статус. Право на E-2 возникает не из бизнес-плана и не из суммы денег, а из договора о торговле и навигации между США и иностранным государством. Поэтому первая проверка по любому делу E-2 — не финансовая, а национальная: есть ли у заявителя гражданство страны, с которой у США действует такой договор.

Формально норма сформулирована в INA § 101(a)(15)(E)(ii): класс E-2 охватывает иностранца, имеющего право на въезд по договору о торговле и навигации между США и государством, гражданином которого он является. Это значит, что договор должен существовать, а заявитель должен быть гражданином стороны этого договора. Наличие бизнеса в США, американских партнёров или американского банковского счёта само по себе национальность не заменяет.

Отдельная тонкость — как считается национальность самого предприятия. Если инвестор — физическое лицо, всё относительно просто: он должен быть гражданином договорной страны. Если же заявитель — сотрудник компании, а не единоличный владелец, то национальность бизнеса определяется национальностью его индивидуальных владельцев, а не страной регистрации. Компания, инкорпорированная в США, но полностью принадлежащая гражданам договорной страны, для целей E-2 может считаться предприятием этой договорной страны. И наоборот: компания, зарегистрированная в договорной стране, но принадлежащая гражданам третьих стран, квалифицирующей национальности не даёт.

Важно не смешивать E-2 с другими категориями. EB-5 — иммиграционная категория для инвестора, ведущая к грин-карте; E-2 — неиммиграционная. L-1A — перевод руководителя или менеджера внутри компании; L-1B — перевод сотрудника со специальными знаниями; EB-1C — иммиграционная категория для международного руководителя или менеджера. L-1A не обязательна для EB-1C и не даёт автоматического EB-1C. EB-1C не требует тестов EB-1A или NIW. Для EB-1C работодатель должен вести doing business в США минимум 1 год. Для E-2 такого требования нет, но есть требование договорной национальности.

• Договор о торговле и навигации — двустороннее соглашение между США и иностранным государством, дающее гражданам этого государства право на классификации E-1 (торговля) и/или E-2 (инвестиции).
• Гражданство заявителя и национальность предприятия — две разные проверки, которые консульский офицер проводит последовательно.
• Страна регистрации компании не определяет её национальность для целей E-2, кроме узкого случая, когда акции торгуются исключительно на бирже страны инкорпорации.
• E-2 — не виза, не грин-карта и не гражданство; это неиммиграционная классификация и статус.
• EB-1C требует минимум 1 год doing business работодателя в США; EB-1A/NIW-тесты к EB-1C не применяются.

Список договорных стран: что он подтверждает и чего не подтверждает

Официальный перечень стран, с которыми у США действуют договоры, дающие право на E-1 и/или E-2, ведёт Государственный департамент. В этом перечне для каждой страны указано, какие именно классификации доступны и с какой даты вступил в силу соответствующий договор. Например, для Австралии указаны E-1 с 16 декабря 1991 года и E-2 с 27 декабря 1991 года, а также отдельная классификация E-3 с 2 сентября 2005 года. Для Германии указаны E-1 и E-2 с 14 июля 1956 года, для Италии — с 26 июля 1949 года, для Японии — с 30 октября 1953 года.

Важно понимать границы этого документа. Наличие страны в списке означает только то, что договор существует и действует. Оно не подтверждает право конкретного заявителя на статус, не описывает требования к инвестиции и не гарантирует одобрение. Консульский офицер всё равно будет проверять гражданство, структуру владения, существенность инвестиции, реальность предприятия и неиммиграционное намерение.

В перечне есть несколько категорий стран, которые требуют отдельного внимания. Во-первых, страны, для которых доступна только одна классификация: например, для Албании указана только E-2, для Болгарии — только E-2, для Греции — только E-1. Во-вторых, страны с ограничениями по датам инвестиций: для Боливии и Эквадора действуют специальные правила, привязанные к датам 10 июня 2012 года и 18 мая 2018 года соответственно. В-третьих, страны, включённые в список через отдельные законы о взаимности: Израиль, Новая Зеландия и Португалия.

Отдельно стоит упомянуть территориальные оговорки. Договор с Данией не применяется к Гренландии. Договор с Норвегией не применяется к Свальбарду. Договор с Великобританией применяется только к британской территории в Европе — Британским островам (кроме Республики Ирландия), Нормандским островам и Гибралтару. Это означает, что гражданство, полученное через территорию, не покрытую договором, само по себе права на E-2 не даёт.

FAM может быть старее INA. Если между FAM и актуальной INA есть расхождение, приоритет имеет актуальная INA. Поэтому при подготовке дела нужно сверять норму по действующей редакции INA и официальным обновлениям.

• Перечень договорных стран — справочный документ о наличии договора, а не о праве конкретного заявителя на статус.
• Для некоторых стран доступна только E-1 или только E-2; проверяйте конкретную строку по своей стране.
• Территориальные оговорки (Гренландия, Свальбард, британская территория в Европе) могут влиять на квалификацию.
• Страны, включённые через законы о взаимности (Израиль, Новая Зеландия, Португалия), требуют подтверждения взаимности со стороны иностранного государства.
• FAM может быть старее INA; актуальная INA приоритетна.

Правило 50%: как определяется национальность компании

Когда заявитель — не единоличный владелец, а сотрудник компании, вступает в силу правило, которое в практике называют правилом 50%. Оно означает, что граждане договорной страны должны владеть не менее 50% бизнеса. Если инвестор — физическое лицо, требование мягче: достаточно контроля, который обычно выражается во владении не менее 50% или в операционном контроле через управленческую должность.

Это правило важно не только для основного заявителя, но и для сотрудников. Сотрудник E-2 может получить статус только в том случае, если его работодатель соответствует требованию национальности, а сам сотрудник имеет ту же национальность, что и основной работодатель. Просто управленческая должность без контроля над предприятием требованиям E-2 не удовлетворяет.

На практике это означает, что структура владения должна быть прозрачной и документированной. Консульский офицер будет смотреть на акционерное соглашение, корпоративную матрицу, партнёрский договор и другие документы, подтверждающие, кто именно владеет и контролирует бизнес. Если в цепочке владения появляются граждане третьих стран или держатели грин-карты, это может изменить расчёт.

Не путайте это с EB-5. В EB-5 нет требования договорной национальности; там важны сумма инвестиции ($1 050 000 или $800 000 для TEA или infrastructure), создание 10 full-time qualified jobs, подтверждение source/path of funds, at-risk инвестиция, выбор direct или regional, условный статус и I-829. EB-5 не гарантирует возврат инвестиций. E-2 — неиммиграционная категория, EB-5 — иммиграционная.

• Граждане договорной страны должны владеть не менее 50% бизнеса, если заявитель — сотрудник.
• Для инвестора-физического лица достаточно контроля, обычно через владение не менее 50% или операционный контроль.
• Сотрудник должен иметь ту же национальность, что и основной работодатель.
• Просто управленческая должность без контроля над предприятием не удовлетворяет требованию развития и управления.
• EB-5: $1 050 000/$800 000 TEA or infrastructure, 10 full-time qualified jobs, source/path of funds, at-risk, direct vs regional, conditional residency/I-829, не гарантия инвестиций.

Двойное гражданство и 50/50 владение

Двойное гражданство создаёт отдельную сложность. Бизнес может иметь только одну квалифицирующую национальность, кроме случая равного владения, когда 50% принадлежит гражданам одной договорной страны и 50% — гражданам другой договорной страны. В этом случае сотрудники любой из двух национальностей могут получить E-2.

Если же владение распределено иначе — например, 60% у гражданина одной договорной страны и 40% у гражданина другой, — квалифицирующей будет только одна национальность, и все сотрудники должны придерживаться именно её. Это означает, что при планировании структуры владения важно заранее определить, какая национальность будет основной, и не создавать ситуацию, когда сотрудники разных национальностей претендуют на статус от одного и того же бизнеса.

На практике это особенно актуально для семейных предприятий, где супруги имеют гражданство разных договорных стран, или для партнёрств, где один из партнёров имеет второе гражданство. В таких случаях структура владения должна быть выстроена так, чтобы квалифицирующая национальность была однозначной.

• Бизнес может иметь только одну квалифицирующую национальность, кроме случая равного владения 50/50 гражданами двух договорных стран.
• При 50/50 сотрудники любой из двух национальностей могут получить E-2.
• При ином распределении долей квалифицирующей будет только одна национальность.
• Все сотрудники должны придерживаться одной квалифицирующей национальности.

Держатели грин-карты и их акции

Отдельное правило касается держателей статуса постоянного жителя США (LPR — lawful permanent resident, обладатель грин-карты). Если владелец бизнеса имеет гражданство договорной страны, но одновременно является держателем грин-карты, он не может привозить сотрудников по E-2. Более того, акции, принадлежащие такому владельцу, не учитываются при определении национальности бизнеса.

Это правило важно учитывать при планировании структуры владения. Если, например, 40% бизнеса принадлежит гражданину договорной страны, который одновременно является держателем грин-карты, а 60% — гражданину третьей страны, то бизнес не будет квалифицироваться по E-2, даже если формально гражданин договорной страны владеет значительной долей.

На практике это означает, что при подготовке дела E-2 нужно проверять не только гражданство владельцев, но и их иммиграционный статус в США. Наличие грин-карты у одного из владельцев может существенно изменить расчёт и потребовать пересмотра структуры владения.

Не смешивайте это с EB-1C. В EB-1C работодатель должен вести doing business в США минимум 1 год; L-1A не обязательна и не даёт автоматического EB-1C; EB-1A/NIW-тесты к EB-1C не применяются.

• Держатель грин-карты не может привозить сотрудников по E-2.
• Акции, принадлежащие держателю грин-карты, не учитываются при определении национальности бизнеса.
• При подготовке дела E-2 проверяйте не только гражданство, но и иммиграционный статус владельцев в США.
• EB-1C: работодателю минимум 1 год doing business в США; без EB-1A/NIW-тестов; L-1A не обязательна и не даёт автоматического EB-1C.

Гражданство через инвестиции и правило трёх лет домицилирования

Особый случай — гражданство, полученное через финансовую инвестицию. Если заявитель получил гражданство договорной страны через программу гражданства за инвестиции (citizenship-by-investment, CBI) и ранее не получал статус по E-2, то для квалификации требуется дополнительное условие: непрерывное домицилирование в этом иностранном государстве не менее трёх лет в любой момент до подачи заявления на неиммиграционную визу.

Это правило важно понимать правильно. Оно не означает, что гражданство через инвестиции автоматически дисквалифицирует заявителя. Оно означает, что одного паспорта недостаточно: нужно доказать, что заявитель действительно проживал в этой стране в течение трёх лет. Это может быть подтверждено налоговыми декларациями, договорами аренды, записями о въезде и выезде, документами о трудоустройстве и другими доказательствами фактического проживания.

На практике это условие часто упускают. Заявитель получает второй паспорт через программу CBI и подаёт на E-2, не имея доказательств трёхлетнего домицилирования. В таком случае консульский офицер может отказать в квалификации, даже если все остальные требования выполнены. Поэтому при планировании E-2 через CBI важно заранее оценить, есть ли у заявителя доказательства трёхлетнего проживания в этой стране.

Правило применяется, когда это применимо по норме. Оно не заменяет другие требования E-2: существенную инвестицию без универсального долларового минимума, немаргинальность, treaty ownership/nationality и неиммиграционное намерение.

• Гражданство через инвестиции не дисквалифицирует автоматически, но требует дополнительного условия.
• Требуется непрерывное домицилирование в стране гражданства не менее трёх лет до подачи заявления.
• Доказательства домицилирования: налоговые декларации, договоры аренды, записи о въезде и выезде, документы о трудоустройстве.
• Условие применяется только к тем, кто ранее не получал статус по E-2.
• E-2: substantial без универсального dollar minimum; немаргинальность; treaty ownership/nationality.

Страны, включённые через законы о взаимности

Три страны заслуживают отдельного упоминания, потому что их право на E-2 возникло не из классического договора о торговле и навигации, а из отдельных законов, принятых Конгрессом при условии взаимности со стороны иностранного государства.

Израиль: по договору о дружбе, торговле и навигации, вступившему в силу 3 апреля 1954 года, граждане Израиля имели право на E-1, но не на E-2. Ситуация изменилась в 2012 году, когда был принят закон, предоставивший гражданам Израиля право на E-2 при условии взаимности. Государственный департамент подтвердил взаимность, и выдача E-2 началась 1 мая 2019 года.

Новая Зеландия: закон 2018 года предоставил гражданам Новой Зеландии право на E-1 и E-2 при условии аналогичного статуса для граждан США. Государственный департамент подтвердил взаимность, и выдача E-виз началась 10 июня 2019 года.

Португалия: закон 2022 года предоставил гражданам Португалии право на E-1 и E-2 при условии аналогичного статуса для граждан США. Государственный департамент подтвердил взаимность, и выдача E-виз началась 15 марта 2024 года.

Во всех трёх случаях ключевое слово — взаимность. Если иностранное государство перестанет предоставлять аналогичный статус гражданам США, право на E-2 может быть приостановлено. Поэтому при работе с этими странами важно проверять актуальный статус взаимности.

• Израиль: E-2 доступна с 1 мая 2019 года на основе взаимности; E-1 доступна с 1954 года.
• Новая Зеландия: E-1 и E-2 доступны с 10 июня 2019 года на основе взаимности.
• Португалия: E-1 и E-2 доступны с 15 марта 2024 года на основе взаимности.
• Взаимность — условие, которое может измениться; проверяйте актуальный статус.

Страны с ограничениями по датам инвестиций

Две страны имеют специальные правила, привязанные к датам инвестиций: Боливия и Эквадор. Эти правила важно понимать, потому что они ограничивают круг заявителей, которые могут претендовать на E-2.

Боливия: граждане Боливии с квалифицирующими инвестициями, размещёнными в США к 10 июня 2012 года, сохраняли право на E-2 до 10 июня 2022 года. Иные граждане Боливии, кроме производного статуса по семейному родству с главным E-2 заявителем, могли претендовать на E-2 только для деятельности в связи с инвестициями, созданными или приобретёнными до 10 июня 2012 года. На дату подготовки этого материала норма выглядит устаревшей, поскольку указанная дата окончания уже прошла.

Эквадор: граждане Эквадора с квалифицирующими инвестициями, размещёнными в США к 18 мая 2018 года, сохраняют право на E-2 до 18 мая 2028 года. Иные граждане Эквадора, кроме производного статуса по семейному родству, могут претендовать на E-2 только для деятельности в связи с инвестициями, созданными или приобретёнными до 18 мая 2018 года.

Эти правила означают, что для граждан Боливии и Эквадора новые инвестиции, сделанные после указанных дат, не дают права на E-2. Это существенное ограничение, которое нужно учитывать при планировании.

• Боливия: ограничение привязано к дате 10 июня 2012 года; норма содержит прошедшую дату окончания и требует проверки актуальности.
• Эквадор: ограничение привязано к дате 18 мая 2018 года; право сохраняется до 18 мая 2028 года.
• Для граждан этих стран новые инвестиции после указанных дат не дают права на E-2.
• Производный статус по семейному родству с главным E-2 заявителем может сохраняться независимо от этих ограничений.

Национальность сотрудников и производных членов семьи

Национальность сотрудников E-2 — отдельная проверка. Сотрудник может получить статус E-2, если он занимает исполнительную или руководящую должность либо, если на меньшей должности, обладает специальными квалификациями, делающими его услуги необходимыми для эффективной работы предприятия. При этом сотрудник должен иметь ту же национальность, что и основной работодатель.

Это означает, что компания не может привозить сотрудников разных национальностей по E-2, если только бизнес не находится в ситуации равного владения 50/50 гражданами двух договорных стран. В этом случае сотрудники любой из двух национальностей могут получить E-2.

Отдельно стоит сказать о производных членах семьи. Супруги и дети E-2 получают производный статус. Их национальность может не иметь значения для целей производного статуса. Однако право на работу у них различается. Супруги E-2 (код E-2S) авторизованы к работе incident to status при наличии неистёкшего Form I-94 с кодом E-2S; отдельный EAD не обязателен. Дети (E-2Y) права на работу не имеют. Это важно учитывать при планировании переезда семьи.

Для иммиграционных категорий (EB-5, EB-1C) дети должны быть unmarried under 21; CSPA применяется индивидуально. Для неиммиграционных E-2 и L-1 дети получают производный статус, но не иммиграционную выгоду.

Не смешивайте L-1A и L-1B. L-1A — managerial/executive; L-1B — specialized knowledge. L-1A не обязательна для EB-1C и не даёт автоматического EB-1C. EB-1C требует минимум 1 год doing business работодателя в США.

• Сотрудник E-2 должен иметь ту же национальность, что и основной работодатель.
• При равном владении 50/50 гражданами двух договорных стран сотрудники любой из двух национальностей могут получить E-2.
• Супруги E-2 (E-2S) авторизованы к работе incident to status при наличии I-94 с кодом E-2S; отдельный EAD не обязателен.
• Дети E-2 (E-2Y) права на работу не имеют.
• Иммиграционные дети: unmarried under 21; CSPA индивидуально.
• L-1A — managerial/executive; L-1B — specialized knowledge; L-1A не даёт автоматического EB-1C.

Практические документы для подтверждения гражданства и национальности

Сбор доказательств по E-2 начинается с документов о гражданстве и структуре владения. Консульский офицер должен убедиться, что заявитель является гражданином договорной страны, а бизнес имеет квалифицирующую национальность. Для этого потребуется набор документов, который подтверждает как личный статус заявителя, так и структуру владения компанией.

Если заявитель получил гражданство через инвестиции, потребуются дополнительные доказательства трёхлетнего домицилирования. Это могут быть налоговые декларации, договоры аренды, записи о въезде и выезде, документы о трудоустройстве и другие доказательства фактического проживания в стране гражданства.

Если в структуре владения участвуют несколько лиц, потребуется корпоративная матрица, показывающая цепочку владения и контроля. Это особенно важно, если среди владельцев есть граждане третьих стран или держатели грин-карты.

Актуальные суммы государственных сборов необходимо сверить по действующему графику USCIS (G-1055) перед подачей. I-907 — это запрос процессуальное действие USCIS, а не одобрение и не консульская виза. Очереди — только по октябрьскому срезу 2026; Перед подачей I-485 проверьте, какую таблицу USCIS разрешает использовать в выбранном месяце.

• Паспорт заявителя, подтверждающий гражданство договорной страны.
• Свидетельство о рождении или иной документ, подтверждающий гражданство.
• Корпоративная матрица, показывающая структуру владения и контроля.
• Акционерное соглашение или партнёрский договор.
• Документы, подтверждающие трёхлетнее домицилирование (для гражданства через инвестиции): налоговые декларации, договоры аренды, записи о въезде и выезде.
• Документы, подтверждающие национальность сотрудников (если применимо).

Частые вопросы о гражданстве и национальности в E-2